NUESTROS SERVICIOS
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En Cumplimiento Panamá ofrecemos un portafolio integral diseñado para fortalecer la gestión regulatoria y la prevención de riesgos LA/FT/FPADM en entidades supervisadas por la Superintendencia de Bancos, Superintendencia del Mercado de Valores, Superintendencia de Sujetos No Financieros, Superintendencia de Seguros y Reaseguros, entre otras autoridades regulatorias.
Nuestros servicios están alineados con las normativas vigentes, mejores prácticas internacionales y estándares del GAFI.
Catalogo de Servicios Individuales
Catalogo de Servicios Individuales
Oficial de Cumplimiento Externalizado (Outsourcing)
Oficial de Cumplimiento Externalizado (Outsourcing)
Asumimos la función de cumplimiento conforme a los lineamientos regulatorios, garantizando una gestión continua, técnica y documentada.
Desarrollo de Matrices y Metodologìa de Riesgo.
Desarrollo de Matrices y Metodologìa de Riesgo.
Diseñamos herramientas robustas para identificar, medir y mitigar riesgos.
Evaluación de riesgos por actividad
Matriz de Riesgo actualizada por reguladorproductos, servicios, canales de distribución, zona geográfica.
Preparación y Acompañamiento en Inspecciones
Preparación y Acompañamiento en Inspecciones
Diseñamos herramientas robustas para identificar, medir y mitigar riesgos.
Evaluación de riesgos por actividad
Matriz de Riesgo actualizada por reguladorproductos, servicios, canales de distribución, zona geográfica.
Diseño de Formularios
Para los procesos de Debida Diligencia para cada sector.
Formularios de Debida Diligencia persona natural .
Formularios de Debida Diligencia persona Juridica
Formularios de Debida Diligencia Simplificada , entre otros..
Debida Diligencia (KYC / KYB)
Validación documental
Elaboración de perfiles de riesgo
Due Diligence inicial, periódica y reforzada
Screening en listas
Servicios
Servicios
Elaboración de Manuales
Diseñamos manuales completos y personalizados según el sector, incluyendo políticas, procedimientos, controles y responsabilidades para la gestión de cumplimiento.
Manuales de Prevención LA/FT/FPADM
Manuales de Gobierno Corporativo
Manuales de Auditoría Interna. y otros
Elaboración de Reglamentos y Políticas Internas
Incluye la elaboración de:
Reglamentos de Comité de Prevención
Reglamentos de Comité de Cumplimiento
Reglamentos de Comité de Auditoría
Reglamentos de Comité Credito.
Creación del Gobierno Corporativo
Elaboración de Manuales, Reglamentos de Comités de apoyo
Consultorias externalizadas de Cumplimiento.
I
Capacitaciones
Capacitaciones diseñadas para cada tipo de entidad:
Prevención LA/FT/FPADM
Obligaciones del Oficial de Cumplimiento
Metodologías de evaluación de riesgos
Debida diligencia y debida diligencia reforzada
Uso de listas, sanciones y señales de alerta
Talleres prácticos sectoriales (bancos, SNF, valores, seguros)
Direectivos Nominales.
Elaboración de Manuales
Diseñamos manuales completos y personalizados según el sector, incluyendo políticas, procedimientos, controles y responsabilidades para la gestión de cumplimiento.
Manuales de Prevención LA/FT/FPADM
Manuales de Gobierno Corporativo
Manuales de Auditoría Interna.
Evaluación y Diagnostico
de su sistema de gestión de riesgo y aspectos normativos.
Incluye la elaboración de:
Reglamentos de Comité de Prevención
Reglamentos de Comité de Cumplimiento
Reglamentos de Comité de Auditoría
Reglamentos de Comité Credito.
Preparación y Acompañamiento en Inspecciones
Preparación y Acompañamiento en Inspecciones
Diseñamos herramientas robustas para identificar, medir y mitigar riesgos.
Evaluación de riesgos por actividad
Matriz de Riesgo actualizada por reguladorproductos, servicios, canales de distribución, zona geográfica.
CONOCE NUESTROS PAQUETES DE CUMPLIMIENTO
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